从国际法角度评析日俄战争的“遗产”
李 广 民
日本在“满蒙”的“权益”，从日本的立场来说，是日俄战争应得的“战利品”。但从国际法的角度来说，这种权利的私相授受存在许多疑点和不妥。当然，日本很快就挟战胜帝俄余威强迫清政府从法律角度“消除”了日俄之间私相授受的疑点与不妥。尽管如此，日本的许多“权益”仍值得仔细“研究”。换句话说，即便按照当时的国际法理论 和日本的解释，日本通过日俄战争所得的“战利品”仍十分有限。也就是说，日本在“满蒙”最初的“权益”十分有限。下面我们将逐一考察其细节。
一、铁路权益
日本在中国东北的铁路权益毫无疑问只能是对俄国相应权益的一种“继承”，这里我们姑且不追究这种“继承”的合法性，而首先考察日俄战争之前俄国在中国东北的铁路“权益”到底有哪些？日本在什么样的条件下“继承”俄国的哪些“权益”？
俄国在中国东北“合法” 的铁路权益，主要依据1896年李鸿章与俄国签订的《中俄密约》及此后依据该“密约”所签订的相关合同。甲午战争结束以后，日本扩张在中国东北“权益”的野心与俄国在远东的野心发生了明显的冲突。俄国便联合法德实行干涉，此即有名的“三国干涉还辽”。俄国此举一箭双雕，一方面抑制了日本向中国东北扩张的势头，巩固和确保了自己在远东，特别是在中国东北地区的优势；另一方面又借此市恩中国，从而索取相应的报酬，“合法”扩大自己在中国的权益。而当时清政府惨败于自己长期不屑正眼相看的“倭国”日本，为谋自救复仇计，不思奋发图强，反祭起对付列国旧策——“以夷制夷”。清政府虽明知俄国同样乃“虎狼之国”，却因逼于情势，竟硬着头皮接近俄国，以求制日。俄国洞悉清政府窘境，便趁火打劫，借李鸿章出使俄国庆贺尼古拉二世加冕典礼之际，贿赂与威逼并施，强迫李鸿章签订了包含许多权利让与的所谓“中俄密约”（1896年6月签订于莫斯科）。该约第四条规定：“中国允诺俄国在黑吉接造铁路，以达海参崴” 。这便是中东铁路（中国东北主干铁路）权益最初的条约依据。
为使中东铁路“条约权益”具体化，俄国又迫不及待地于同年9月催逼中国驻俄公使与华俄道胜银行签订《东省铁路合同》，该合同规定：中国允诺该银行设立“中国东省铁路公司”，建造和经营连接俄国赤塔城与乌苏里江之间的东省铁路。中国政府同意（1）凡该公司于建造、经营和防护铁路所需之地，及为建造和维护铁路，在铁路附近开采沙土、石块、石灰等所需之地，若属官地，则由中国政府无偿提供。若属民地，则由公司按价租买。（2）凡公司所用之地，一律免纳地税；公司所有进款及修建铁路所需的物资材料，一律免纳税厘；货物行李凡自俄地来经此路复入俄地者，亦免纳税厘；货物经此路由俄入华或由华入俄，各依规定税率减免三分之一。（3）公司因建造和经营铁路之故，可在其所用之地建造房屋，架设电线，自行经营。但中国政府又要求该公司（1）公司的股票只准华俄商民购买。（2）中国政府得选派公司总办一名，具体负责银行和公司与中国官厅之间的交涉；查察银行和公司对于中国政府委办之事是否实力奉行；并查核银行与中国政府的往来帐目。（3）该铁路及其所雇佣之人，均由中国政府设法保护；铁路地段的命盗词讼，由地方官照约办理。（4）自路成开车之日起，以八十年为限，限满之日，全部铁路及一切产业全部归中国政府免费承受；自开车之日起，三十六年后，中国政府可以给价收回。 这里很清楚，尽管清政府让出了许多重要权益，但它也注意到权益让与的限度。
1898年3月，俄国又趁帝国主义瓜分中国的狂潮，强迫清政府签订《旅大租地条约》，在该条约中，中国又被迫同意俄国修筑一条由东省铁路某一站起至大连湾（或酌其所需，至辽东半岛营口鸭绿江中间沿海较便利的地方）的支路，有关该支路的权益细节，沿用东省铁路合同各点。 随后，“中国东省铁路公司”便依据该条文于同年7月与中国政府签订《南满洲枝路合同》。在该合同中，俄方又在东省铁路权益的基础上攫取了在官有林地的林木采伐权、枝路经过地的煤矿开采权及无限期航运营业权，而且将免纳税厘的范围扩大到辽东租借地，即出入该租借地与出入俄境一样免纳税厘 。尽管《南满洲枝路合同》是依据《旅大租地条约》相关条文规定签订，但在签订之时，却完全不顾条文中规定的枝路“沿用东省铁路合同各点”，一味扩大权益。现在我们无法探知该合同签订的细节，但如此明显地将权利拱手相让实在令人不可思议。合同中规定采伐林木和开采煤矿应纳价额，由总监工或其代办与地方官酌定，也反映了清政府当事者的短视和无知。
以上是日俄战争之前俄国依据传统国际法在中国东北地区“合法”攫取的“铁路权益”，“义和团运动”爆发后，俄国趁机占领中国东北地区，并企图进一步攫取相应权利，但即使在传统国际法中，俄国的这种攫夺也很难找到其他列强认可的依据，所以此后俄国在中国东北地区铁路权益的扩张即使按照传统国际法也不“合法”。
我们在搞清日俄战争之前俄国在中国东北的铁路“权益”之后，就该考察日本是在怎样的条件下“继承”俄国的“权益”的。日俄战争结束后，日本统治者非常清楚它们取得胜利是多么侥幸，在决定不直接向俄国索取割地赔款的基础上，它们选择了将俄国势力挤出南满的策略。这种策略一方面可以实现在中国大陆取得立足点的宿愿，为今后进一步扩张建立根据地；另一方面又可以缓解来自俄国的怨恨和其它列强的嫉妒，使俄国更容易选择媾和，而不是选择继续战斗。但要把俄国势力挤出南满，就必须将俄国在南满的权益据为己有。于是便有了日俄朴茨茅斯条约（Treaty of Portsmouth）关于“权益”转让的条款。该条约第六条规定：“俄国政府允将由长春宽城子至旅顺口之铁路，及一切支路，并在该地方铁道内所附属之一切权利财产，以及在该处铁道内所附属之一切煤矿，或为铁道利益起见所经营之一切煤矿，不受补偿，且以清国政府允许者，均移让于日本政府”，“两缔约国互约前条所定者，须商请清国政府承诺” 。从条约特意列入“且以清国政府允许者”，“须商请清国政府承诺”等内容可以看出，日俄政府均清楚它们之间就俄国在华权益私相授受在当时国际法来说，并不“合法”。换句话说，日俄朴茨茅斯条约中俄国将其在华铁路权益转让日本，从法律角度来说，不产生效力。因为条约为第三者创设义务必须具备一定条件，而当时日俄条约对清政府创设义务并不具备这些条件。
另外，值得注意的是条约中写有“以清国政府允许者，均移让于日本政府”字句，也为日本从中国攫取权益留下了较宽泛的空间。首先，俄国不能对清政府的允诺提出异议；其次，俄国在南满的铁路权益因俄国趁义和团出兵中国东北及与地方当局交涉而变得伸缩性极强；再次，日本可利用战胜俄国余威强逼清政府答应其要求；最后，列强特别是美英因日本听其劝告，放弃了对俄国的割地赔款要求，故对日本攫夺俄国在华权益必采默许态度。以后的事实亦证明日本并不满足于俄国的让与，而是在要求中国政府承认俄国移让“权益”的基础上，再行谋求额外的权利。
为尽快“消除”日俄之间私相授受在华权益的疑点与不妥，强迫清政府从法律角度承认日俄间的权益转让就十分紧迫。签订完朴茨茅斯条约后，日本外相小村寿太郎又几乎马不停蹄地赶到中国，“商请”中国政府承认日本对俄国在南满权益的“继承”。同年12月，经过“北京会议”反复折冲，最终形成了所谓的“东三省事宜条约”（又称中日北京条约）及其“附约” 。如果单就条约的中文文本，那问题也不大，因为中文条约中只不过承认了日俄间的权利让与，这在当时恐怕是不得已的。但问题是条约的日文本和日方英译本与中文条款有明显的差异，这就为以后的纠纷埋下了祸根。中文本规定：“中国政府将俄国按照和约第五款及第六款让允日本之一切，概行允诺（第一款）”，“日本政府承允按照中俄两国所订借地及造路原约，实力遵行。嗣后遇事，随时与中国政府妥商厘定（第二款）”。 日文本第二款则变成：“日本政府承诺应按照中俄两国间所定的关于租借地及铁路敷地原约，努力遵守。将来若发生任何案件，得随时在与清国政府协议的基础上确定之。” 英文本第二款则更变成了“The Imperial Japanese Government engage that in regard to the leased territory as well as in the matter of railway construction and exploitation，they will，so far as circumstances permit，conform to the original agreements concluded between China and Russia. In case any question arises in the future on these subjects, the Japanese Government will decide it in Consultation with the Chinese Government. ” 从中文文本中看，清政府虽承认俄国对日本的“权益”转让，但仅限于原“条约权益”，而且在条约中让日本明确承诺无条件“实力遵行”原约。这实际上既否定了俄国事后非法扩张的“权益”，又杜绝了日本利用俄国在中国东北实际行使权益的伸缩性进一步扩张其权利。但遗憾的是在日文文本中，无条件的“实力遵行”已开始打了折扣，而在英文文本中则干脆就变成了“在可能的范围内”（ so far as circumstances permit），严格来说，中日文本均无此一限制条件，英文文本自无任何效力，但当时国际法是以欧洲为中心的国际法，条约的英文译本或法文译本对条约的解释实际上具有很强的影响力。但不管怎么说，日本在中国东北的铁路权益来源，最多只能是中俄之间相关的原始契约。若单从铁路权益来说，日俄朴茨茅斯条约和“东三省事宜条约”及其“附件”的规定非常明确，日本只能“继承”俄国根据条约合法享有的“权益”，最多再加上有条件、有时间限制的铁道守备权。但事实上，俄国早已不顾条约限制，肆意扩张了许多“权益”，日本现正趁着战胜余威和列国的默许，自不会受条约文本的约束放弃俄国已实际行使的“权益”，又何况条约文本之间还存在一些可以缘为宰割弱国“利剑”的迥异、暧昧之辞呢？
二、旅大租借地权益
日本因日俄战争而“继承”俄国在中国的另一项重要权益就是旅大租借地权益。对此我们同样要追本溯源，首先要搞清楚日俄战争之前俄国在旅大租借地内到底享有哪些“合法”权益；其次要分析日俄朴茨茅斯条约俄国在什么样的条件下同意将哪些权益转让给日本；最后再考察这种转让在当时国际法下是怎样被“合法化”的，以及“合法化”的具体内容。
1898年，俄国趁帝国主义瓜分中国的狂潮，迫使清政府签订了《旅大租地条约》及《旅大租地续约》，该条约及续约中规定：
“为保全俄国水师在中国北方海岸得有足为可恃之地，大清国大皇帝允将旅顺口大连湾暨附近水面租于俄国。惟此项所租，断不侵中国大皇帝主此地之权” （第一条）。
“所定限内在俄国租之地，以及附近海面，所有调度水陆各军并治理地方大吏全归俄官，而责成一人办理，但不得有总督巡抚名目。中国无论何项陆军不得住此界内。界内华民去留任便，不得驱逐。设有犯案，该犯送交就近中国官按律治罪，按照咸丰十年中俄条约第八款办理”（第四条）
“所租地界以此定一隙地，此地之界由许大臣在森彼得堡与外部商定，此隙地之内，一切吏治全归于中国官。惟中国兵非与俄官商明，不得来此。”（第五条）
“两国政府相允旅顺一口，既专为武备之口，独准华俄船只享用，而与各国兵商船只以为不开之口，至于大连湾，除内口一港亦照旅顺口之例，专为华俄兵舰之用，其余地方，作为通商口岸，各国商船，任便可到。”（第六条）
“俄国国家允中国国家所请，允听金州城自行治理，并城内设立应需巡捕人等。中国兵应退出金城，用俄兵替代。此城居民有权往来金州至租地北界各道路，并日常需用附城准俄国享用之水，但无权兼用海岸。”（续约 第四条）
从上述规定中，我们可以看出，清政府被迫让出的，俄国可以“合法”享有的租借地内的权益，首先必须以不侵犯中国主权为前提，而且租借地内的中国人去留任便，俄国不得驱逐。租借地内的华人犯案（包括所有民事、刑事犯），应送交中国官按大清律例治理。俄官不得以总督巡抚名义治理租借地。旅顺口和大连湾内部军港，中国海军可与俄国共同享用。换句话说，租借地内只限制中国陆军驻兵，对于海军中国与俄国具有同等权利。因为军港尚允许共同享用，开放口岸自不必说。中国让与俄国的权益从范围上来说，包括旅顺口大连湾暨附近海面；从权限上来说，可调度所有水陆各军及治理地方，该项权利可责成一人负责（但不得用总督巡抚头衔）。另外中国允诺不作为义务有：不在租借地内驻扎陆军。
值得细究的是，关于“隙地”问题，按照原约，“隙地”一切治权全归中国，中国只答应除非与俄官商明，不派兵来此（“隙地”）。退一步我们最多不派兵至“隙地”。可笑可叹的是在续约中，关于“隙地”的条款就变成了俄国允中国所请，“允听金州城自行治理”，“中国兵应退出金城，用俄兵替代。”原约中的“一切吏治全归于中国官。惟中国兵非与俄官商明，不得来此。”明显变味。续约原本只为划定“隙地”界限，没想到再次“出让”权益。作为“隙地”，即中间缓冲地带，即使按照有利于列强的传统国际法，“公允”的办法应是两方均不驻兵。原本就是中国主权下的金州城，而且原约明明白白再次确认“一切吏治全归于中国官”，到了续约中就变成了语意暧昧的“允听金州城自行治理”，而且还以中国所请俄国允准为条件。可叹中国国力孱弱，吏治腐败，丧权辱国，再一再二。好在续约中尚有“允……城内设立应需巡捕人等”词句，并未将“隙地”权益丧失殆尽。
下面我们再看日俄朴茨茅斯条约关于旅大租界地权益“转让”的有关条款。该条约第五条规定：“俄国政府在清政府允诺的情况下，将旅顺口、大连及其附近领土及领水的租界权，及与该租界权相关或其组成部分的一切权利、特权及让与，转让给日本政府。同时俄国政府将上述租界权效力所及之地的一切公共营造物及财产转让给日本政府。两缔约国约定，上述规定应得到清政府的承诺。” 如前分析“铁路权益”时所述，从该条特意列入“在清国政府允诺的情况下”，“应得到清政府的承诺”等内容可以看出，日俄政府均清楚它们之间就俄国在华权益私相授受在当时国际法来说，并不“合法”。换句话说，日俄朴茨茅斯条约中俄国将其在华租借地权益转让于日本，从法律角度来说，并不产生效力。而且这里俄国有推脱责任的嫌疑。俄国将租自中国的旅大及相关权益转让给日本，租期届满，俄国还不上租借标的，从法律上它是无法逃脱责任的，而有了清政府的承诺，它的法律责任自然解脱。日本也知道没有清政府的承诺，它与俄国间的这种“权益”私相授受，根本没有法律效力。所以，与铁路权益一样，日本同样在“北京会议”中迫使清政府承认了俄国“租借地权益”的转让。“东三省事宜条约”（又称中日北京条约）及其“附约”规定：“中国政府将俄国按照和约第五款及第六款让允日本之一切，概行允诺（第一款）”，“日本政府承允按照中俄两国所订借地及造路原约，实力遵行。嗣后遇事，随时与中国政府妥商厘定（第二款）”。 这里很清楚，日本承认它所“继承”俄国的权益仅包括中俄原约所明确授予的“权益”，而且日本政府还保证实力遵行原约。但遗憾的是如前分析铁路权益时所述，因各种文本词句的差异，为日本以后违约越权留下了可资利用的“把柄”。
三、“铁路守备队”驻留问题
“铁路守备队”实源于日俄战争时两国派往中国东北的作战部队的撤退问题。因为中俄原约根本不存在“铁路守备队”问题，而且《东省铁路合同》明确规定：俄兵不得驻留沿路，铁路及其人员由中国政府设法保护。 若按中俄原约，自然也就不存在所谓“铁路守备队”或类似问题。但问题是日俄朴茨茅斯条约附约列有有关条款，中日“东三省事宜条约附约”也有条件地承认了这种“铁路守备队”的暂驻权。为日本巩固和扩大在铁路区域“驻兵权”留下了“很好”的借口。
日俄朴茨茅斯条约附约第一款列有：“两缔约国为保护各自在满洲的铁路，保留设置守备队的权利。”
而中日关于“东三省事宜条约附约”第二款又写到：“因中国政府极盼日俄两国将驻扎东三省军队暨护路兵队从速撤退，日本政府愿副中国期望。如俄国允将护路兵撤退，或中俄两国另有商定妥善办法，日本国政府允即一律照办。又如满洲地方平靖，外国人命产业，中国均能保护周密，日本国亦可与俄国将护路兵同时撤退”。
本来，日俄朴茨茅斯条约规定日俄两国有权在“满洲”铁路沿线设置“铁路守备队”对清政府（第三者）根本不发生法律效力，可“东三省事宜条约附约”的规定却有条件地承认了这种中俄原约明确否认的“权益”，使中国以后的外交处于极被动的地位。其实清政府也非常清楚此事（承认日俄有权设置铁道守备队）非同小可，所以一听说日俄朴茨茅斯条约列有此项条款，就立即训令驻美公使提出抗议 。当时日本政府也清楚这种要求颇有些“过分”。所以尽管它在日俄朴茨茅斯条约附约中列有“两缔约国为保护各自在满洲的铁路，保留设置守备队的权利。” 但在同年十月二十七日的内阁决议（就满洲问题和清政府交涉的基本条件）中，却换了口气，其中第三条为：“当日本政府认定清政府已能完全保护在满外国人的生命财产及企业时，将与俄国同时撤退其铁道守备队”。 在“北京会议”交涉过程中，小村寿太郎自己也承认“铁道守备队”的撤退问题是经双方全权代表十数次会谈后留下的无论如何难以达成妥协的问题之一。 “东三省事宜交涉”（北京会议）共进行了二十一次会谈，“铁道守备队”问题从第十五次会谈开始，经过第十六、十七、十八二十，一直到第二十一次会谈，才最终达成协议。从最后商定的条款，我们也可以看出，清政府在这个问题上据理力争的痕迹。不过由于人家强兵压境，当时的国际秩序又是“弱肉强食”。常言到：“弱国无外交”，至少在这一点上，我们不能过分责怪中方交涉的当事人。从最后的条款，我们也可以清楚地看出，日本在华“铁道守备队”驻留权是多么勉强。对照清政府明确允诺俄国对日本转让铁道权益和租借地权益，我们还会发现“东三省事宜条约附约”的有关铁道守备队条文并不构成对日俄朴茨茅斯条约附约相关条款的承认，只是鉴于“铁道守备队”驻留的事实，敦促其尽快撤退而已。所以，如果说日本“铁道守备队”驻留有“合法”的依据，那最多不过是有条件的“暂驻”。
四、满铁区域“行政权”问题
日本在中国东北的特殊权益区包括“旅大租借地”（日本后来称其为关东州）和“满铁区域”。由于中俄原约已将“旅大租借地”绝大部分“权益”（包括治权和陆海军调度权）授予俄国，后来“东三省事宜条约”又承认俄国将这些权益转让给日本，所以日本在旅大租借地的“权益”以后并未成为中日纠纷的焦点。即使日本越权将租借地等同于殖民地来进行统治，并不顾中俄原约约定“不得有总督巡抚名目”，设立关东都督府，清政府及以后的袁世凯政府也都无之奈何。这里我们要说的是日本在满铁区域内的“行政权”问题。李顿调查团报告书在述及满铁区域“行政权”时写到：“日本用南满铁路名义管理铁路地区。几个城市，和居民稠密如沈阳长春之大部都在该地区之内。日本在这铁路地区内管理警察、税收、教育和公用事业。南满各地驻扎日本军队，如租借地内的关东军，铁路地区内的守备队，以及各处的领馆警察。……上述日本在南满的种种权利，表明满洲境内中日间政治、经济、法律关系具有特殊性质。这种情形，世界上似确无可比拟。一国在其邻国的领土内享有这样广大的经济，行政特权，实乏他例”。 这可以作为“九一八事变”时日本在满铁区域行使权利的“公允”描述，代表国联、代表西方列强、代表传统国际法秩序的国联调查团报告只是就事论事，也情不自禁地使用了“无可比拟”和“实乏他例”来形容日本在铁路区域行使权利的广泛性。尽管调查团并没有提及这种非常权利是合法享受，还是非法窃夺；或哪些合法，哪些非法。但我们透过字里行间，似乎可以体会到调查团的基本倾向。当然我们不能靠推测来研究历史，那么，还是让我们追本溯源，从中俄原约来考察俄国在铁路区域应享有的“合法”条约权益（即日本所能合法“继承”的权益）。
“满铁区域”日本称其为“满铁附属地”，英文为：The South Manchuria Railway Areas.一般意义上的“铁路区域”（又称“铁路用地”、“铁路地界”、“铁路地带”等）是指铁道两旁的路权而言。工业革命以后，一些资本主义国家为鼓励私人建造铁路，曾批准将铁路两边一定距离的土地使用权一同授予铁路公司。但由于国家、地形、时代、公司等各种原因，授权的距离没有统一的标准。而且常常出现沿线宽度不一的情况。所以“铁路区域”的实际界限只能依据相关的合同或契约而定。根据前述“铁路权益”，中国政府同意将“建造、经理和防护铁路所需之地”及“在铁路附近开采沙土、石块、石灰等所需之地” 划为铁路附属地。另外，亦同意将铁路经过地方官有林地和煤矿采伐权有条件地授予铁路公司 。从这个意义上说， “铁路附属地” 最多只能包括上述两部分。遗憾的是“东省铁路合同”和“南满枝路合同”都只做出原则规定，而没有划定明确的界限。最后，“满铁区域”的范围到底应该多大，由于日本持强凌弱，中国常常处于被动。但若明显与上述两部分相矛盾的地区日本总是理亏。
在搞清“满铁区域”这一概念以后，我们进一步要探究的是“满铁区域”的行政权问题。前引国联调查团报告书所述日本在“满铁区域”行使如此广泛的行政权，其条约依据到底如何呢？我们再来看看中俄原约。因“南满枝路合同”载明具体细节依“东省铁路合同”各点办理，而“东省铁路合同”中关于“铁路附属地”权益有如下规定：
“第五条 凡该铁路及铁路所用之人，皆由中国政府设法保护。至于经理铁路等事需用华洋人役，皆准该公司因便雇觅。
第六条 凡该公司建造、经理、防护铁路所需之地，又于铁路附近开采沙土、石块、石灰等所需之地，若系官地，由中国政府给与，不纳地价；若系民地，按照时价，或一次缴清，或按年向地主纳租，由该公司自行筹款付给。凡该公司之地段，一概不纳地税，由该公司一手经理。准其建造各种房屋工程，并设立电线，自行经理，专为铁路之用。除开出矿苗处另议办法外，凡该公司之进项，如转运搭客货物所得票价，并电报进款等项，概免纳一切税厘。
第七条 凡该公司建造修理铁路所需料件应免纳各项税厘。
第八条 凡俄国水陆各军及军械过境由俄国转运经此铁路者，应责成该公司迳行运送出境。除转运时或必须沿途暂停外，不得借故中途逗留。”
另“南满枝路合同”的权源条约《旅大租地条约》第八款规定：
“中国政府允以光绪二十二年（即一八九六年）所准中国东省铁路公司建造铁路之理，而今自画此约日起推及由该干路某一站至大连湾或酌量所需亦以此理推及由该干路至辽东半岛营口鸭绿江中间沿海较便地方筑一枝路。所有光绪二十二年八月初二日中国政府与华俄银行所立合同（即一八九六年东省铁路合同）内各例，宜于以上所续枝路确实照行。……惟此项让造枝路之事永远不得藉端侵占中国土地。亦不得有碍大清国大皇帝应有权利”。
“南满枝路合同”原本应依“东省铁路合同”之理，但签订合同时，俄国又在原权益基础上获得如下特权：
“按照光绪二十三年中国允准公司开采木植煤?为铁路需用，现准公司在官地森林内自行采伐。每株缴价若干，由总监工或其代办与地方官公同酌定，惟不得过地方时价。……并准公司在此枝路经过一带地方开采建造经理铁路所需用之煤矿，计斤纳价，由总监工或其代办与地方官公同酌定，不得过别人在该地采煤所纳之税数。”
杭州市人民政府办公厅关于印发杭州市测绘管理办法（试行）的通知
浙江省杭州市人民政府
杭州市人民政府办公厅关于印发杭州市测绘管理办法（试行）的通知
杭政办〔2009〕17号
各区、县（市）人民政府,市政府各部门、各直属单位:
《杭州市测绘管理办法（试行）》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○九年十二月二十九日
杭州市测绘管理办法（试行）
为加强对测绘工作的统一监督管理，促进我市测绘事业发展，根据《中华人民共和国测绘法》、《浙江省测绘管理条例》等法律、法规的规定，结合本市实际，特制定本办法。
一、在本市行政区域内从事测绘工作及其相关活动，以及使用本市辖区内测绘成果资料的单位与个人，应当遵守本办法。
二、市规划局是市测绘行政主管部门，负责本市测绘工作的统一监督管理。
各区、县(市)建设局或规划局是本级测绘行政主管部门，负责本行政区域内测绘工作的统一监督管理。
市和各区、县(市)有关部门应当按照职责分工，负责与本部门有关的测绘工作。
三、市和各区、县(市)测绘行政主管部门依法履行下列职责：
（一）宣传、贯彻执行测绘法律、法规，依法查处测绘违法行为；
（二）管理并监督执行测绘基准、标准；
（三）管理和组织实施基础测绘工作；
（四）管理和维护地理信息系统和地理空间信息公共服务平台，管理和组织全市各部门有关地理空间信息的协调、整合、发布和数据交换等工作；
（五）组织管理地籍测绘，监督管理行政区域界线测绘、房产测绘及其他测绘；
（六）监督管理测绘单位的测绘资质；
（七）管理地图编制、地图审核及地图产品；
（八）管理和监督测绘市场、地理信息市场、地图市场，以及测绘项目招投标活动；
（九）管理测绘成果，并向社会提供基础测绘成果和测绘公共服务；
（十）管理和维护测量标志；
（十一）法律、法规和本级政府规定的其他职责。
四、测绘管理应当坚持统筹规划、协调发展，保障安全、高效利用，科技推动、服务为本，完善体制、强化监管的原则。
五、市和各区、县(市)测绘行政主管部门可结合本地实际，依法建立与国家坐标系统相联系的地方独立坐标系统，杭州市行政区域平面坐标系统采用杭州坐标系，高程基准采用国家规定的标准。
从事城市基础测绘、地籍测绘、房产测绘、工程测量以及地理信息系统建设等测绘活动均须采用统一的地方坐标系统，并执行国家、省和本市的测绘技术规范及标准。
市测绘行政主管部门应当根据测绘事业发展的需要，会同有关部门及时制订新的测绘技术规范和标准。
六、测绘行政主管部门应当加强对测绘行业新标准、新技术的推广和应用，组织测绘技术培训，鼓励测绘科学的研究、创新和进步，扶持从事地理信息产业企业的发展。
七、基础测绘是公益性事业，应当坚持统筹规划、保障安全、定期更新、保障需求、促进应用的原则。
八、市和各区、县(市)测绘行政主管部门负责组织实施本行政区域内下列基础测绘项目：
（一）建立和维护城市地理空间框架基准，包括平面控制网、高程控制网、空间定位网、似大地水准面模型和数字高程模型；
（二）测制和更新全市1∶500、1∶1000、1∶2000、1：5000城市基本比例尺地图、影像图及其数字化产品；
（三）建立城市三维模型，包括地形模型、建筑模型、交通设施模型、管线模型及其他模型；
（四）组织基础航空摄影和卫星遥感影像数据定购，以获取基础地理信息遥感资料；
（五）建立、维护和更新基础地理信息系统和地理空间信息公共服务平台系统，整合和更新地理空间信息资源；
（六）普查、整测城市地下管线，建立、维护和更新城市地下管线信息系统；
（七）建设和维护测量标志、GPS连续运行参考站等基础测绘设施；
（八）编制本行政区域基本地图和地图集（册）;
（九）组织实施市和区、县（市）政府确立的其他测绘项目。
九、市和各区、县(市)测绘行政主管部门应当会同同级发展和改革主管部门，根据上级政府基础测绘规划及本级行政区域经济社会发展实际，编制本级基础测绘规划，报本级政府批准后组织实施，并报上级测绘主管部门备案。
十、各级政府应当将基础测绘工作纳入本级国民经济和社会发展年度计划，所需经费列入财政预算。市和各区、县（市）发展和改革主管部门应当会同同级测绘行政主管部门根据本行政区域基础测绘规划和当年经济社会发展实际，编制基础测绘年度计划，并分别报上一级主管部门备案。
市和各区、县（市）财政主管部门根据基础测绘年度计划安排的项目和国家规定的测绘成本定额，核拨基础测绘经费。
十一、市和各区、县（市）发展和改革主管部门应当会同同级测绘行政主管部门对基础测绘规划和年度计划的执行情况进行监督检查。
十二、市和各区、县（市）测绘行政主管部门应当会同同级国土资源和房产主管部门编制本行政区域地籍和房产测绘规划，并与基础测绘规划相衔接。
十三、按照1:2000或1：5000城市基本比例尺绘制市和各区、县（市）行政区域地形图，地形图更新周期一般为3至5年；按照1:500或1:1000城市基本比例尺绘制城市、村镇规划区地形图，地形图更新周期一般为2年。地形图应当根据经济建设和社会发展需要及时更新。
十四、全部或部分使用财政资金的非基础测绘项目（含工程项目中的测绘项目）或使用财政资金购置遥感影像资料，发展和改革主管部门在批准立项前应当征求同级测绘行政主管部门的意见；财政部门在审核涉及未经立项批准测绘项目的预算支出时，应当征求同级测绘行政主管部门的意见。测绘行政主管部门应当自收到征求意见材料之日起10日内予以反馈。
对测绘行政主管部门提出存在重复测绘问题的测绘项目，发展和改革主管部门经审查确认后不得批准立项，财政部门不得批准预算支出。
十五、城市道路、桥梁、河道、隧道和地下管线等建设工程竣工后，建设单位应当在90日内委托开展竣工测量（地下管线工程应当在覆土前进行测绘），并将竣工测量成果提交测绘行政主管部门备案。
十六、各级政府应当加强基础地理信息系统建设，以适应经济建设和社会发展对基础地理信息的需求。
市和各区、县(市)测绘行政主管部门应当建立本级基础地理信息系统及地理信息数据公共服务平台，促进基础地理信息资源共享。
十七、建立地理信息系统或者建立使用基础地理信息数据的专业信息系统，应当采用符合国家标准的基础地理信息数据。
十八、政府部门和单位建立以地理空间数据为基础的管理信息系统，应当符合下列规定：
（一）采用本办法规定的测绘基准和测绘系统；
（二）采用杭州市基础地理信息数据标准；
（三）涉密测绘成果的存储和应用应当符合相关保密法律法规的规定。
十九、市和各区、县(市)测绘行政主管部门负责建立全市地理空间信息公共服务平台，整合与地理空间位置有关的信息资源，为政府部门的电子政务地理信息平台和企事业单位地理信息电子地图数据库的应用提供服务。地理空间数据使用部门应当将本部门获取的地理空间相关专业数据及时提供给测绘行政主管部门，以便及时更新现有地理空间数据。
二十、在本市从事测绘活动的单位应当依法取得相应等级的测绘资质证书，并按照测绘资质证书规定的业务范围和作业限额从事测绘活动。
二十一、规划测绘单位申请乙、丙、丁级测绘资质，由杭州市测绘行政主管部门负责受理，并提出初审意见，报省测绘管理部门审批。测绘资质审批的具体条件、程序和期限按照国家有关规定执行。
二十二、测绘单位不得伪造、涂改、转借、转让和出租本单位的测绘资质证书，不得为其他测绘单位的测绘项目成果代盖印章。测绘单位不得接受挂靠。测绘人员不得以个人名义从事测绘活动。
二十三、非杭州市本地测绘单位在本市行政区域内长期从事城乡规划用地定线勘测和竣工测量，从事土地勘界、征地和土地复核验收测量，以及从事房产测绘业务的，应当设立具有独立法人资格的分支机构，并依法取得测绘资质证书。
非区、县(市)所辖区域的测绘单位在该行政区域内长期从事城乡规划用地定线和竣工测量，从事土地勘界、征地和土地复核验收测量，以及从事房产测绘业务的，可以设立非独立法人的分支机构，具体按照省有关规定执行。
二十四、测绘行政主管部门应当对依法取得测绘资质证书的单位实施测绘资质监督检查，按规定进行年度注册与日常检查，如实记录持证单位遵守法律法规的情况和处理结果。
测绘单位应当配合测绘行政主管部门依法实施监督检查，如实提供与测绘资质监督检查有关的情况和材料，以及与测绘业务活动有关的财务报表、账册、原始凭证及相关财务资料。
二十五、测绘及相关专业技术人员只能受聘于一个测绘单位从事测绘业务，测绘单位必须依法与其签订聘用合同。
从事测绘活动的技术人员应当具备相应的执业资格条件；从事测绘活动的技术工人应当按照国家有关规定接受岗位培训，并依法取得相应的职业资格证书。
二十六、测绘项目单位应当将测绘项目委托给具有相应测绘资质等级的单位实施。测绘项目单位和测绘单位应当签订测绘合同，并使用国家或省规定的测绘合同文本。
二十七、测绘项目依法应当实行招投标的，按照有关招投标的法律、法规及相关规定执行。
测绘项目依法应当实行政府采购的，按照有关政府采购的法律、法规及相关规定执行。
涉及国家安全和秘密的测绘项目，按照国家和省相关规定执行。
二十八、下列测绘项目在委托测绘前，测绘项目单位应当组织有关专业部门及专业技术人员进行技术方案评审：
（一）覆盖县级以上城市规划区或行政区域的大地测量；
（二）以测绘或资源调查为目的的航空摄影；
（三）市和各区、县(市)级基础地理信息系统建设；
（四）市和各区、县(市)级地图集编制；
（五）测绘合同金额在100万元以上的测绘项目。
二十九、市测绘行政主管部门负责市重点工程测绘项目、市本级及跨区、县(市)测绘项目的备案。区、县(市)测绘行政主管部门负责本行政区域内测绘项目的备案。
测绘单位在实施测绘项目前，应当报市或区、县(市)测绘行政主管部门备案，并附下列材料：
（一）测绘项目备案表；
（二）加盖本单位印章的测绘资质副本复印件；
（三）测绘项目合同；
（四）项目技术设计；
（五）作业人员名册。
根据测绘单位测绘工作实际情况，经当地测绘行政主管部门同意，测绘单位日常承接的小型项目，可以按月将测绘项目清单报测绘行政主管部门备案。
三十、测绘单位应当在测绘资质证书规定的业务范围和作业限额内承接测绘业务。经发包单位同意，可以将测绘项目非主体、非关键性工程分包给其他单位，但分包量不得超过总工程量的25%。接受分包的单位应当具备相应的测绘资质，并不得再次分包。
三十一、市和各区、县(市)测绘行政主管部门应当加强测绘行业信用建设，建立测绘单位信用档案，及时向社会公布本行政区域内承揽测绘项目单位的资质、业绩、测绘成果质量以及违反测绘法律、法规等情况。
三十二、各级政府应当加强对编制、印刷、出版、展示、登载地图及地图产品生产、销售活动的管理，保证地图质量，维护国家主权、安全和利益。
各级政府应当加强对国家版图意识的宣传教育，增强公民的国家版图意识。
三十三、市和各区、县（市）测绘行政主管部门负责本行政区域内地图产品、地图产品生产和地图市场的统一监督管理。
三十四、地图编制单位应当取得相应的测绘资质，编制地图须符合国家和省有关地图公开内容的表示规定。
编制单位应当利用最新的地图资料作为编制基础，正确反映地图要素的地理位置、形态、名称及相互关系。
三十五、公开出版、展示、登载本行政区域地图，编制单位或展示单位应当在地图印刷、展示或者登载前，将地图样图送当地测绘行政主管部门初审，测绘行政主管部门出具初审意见后，报省测绘管理部门审批。
三十六、经营地图广告业务的单位，应当依法取得地图业务经营资格，并在地图广告业务经营许可的范围和期限内 从事地图广告业务活动。
行政区划地图和非公开出版的地图不得发布广告，公开出版的交通、旅游、城区等专题地图，其广告所占的版面不得超过整个版面的十分之一。
在地图上标注机关、企事业单位（公司）、社会组织等名称和符号不得收取费用。
三十七、经审批批准的地图，在发行、出版、展示或登载前，送审单位应当将地图样图（数据）一式两份送市或区、县(市)测绘行政主管部门备案。
三十八、本市行政区域内测绘项目的出资人或者承担测绘项目的单位，应当在测绘成果检验合格后60日内，依法向市或区、县(市)测绘行政主管部门无偿汇交测绘成果目录或副本；属于政府投资的测绘成果应当汇交测绘成果目录和副本。
区、县(市)级测绘行政主管部门应当按照有关规定每年定期向市测绘行政主管部门汇交上一年度测绘成果目录或副本。
市测绘行政主管部门应当定期编制全市测绘成果目录，并向社会公布。
三十九、基础测绘成果实行使用许可制度。申请使用市和区、县(市)基础测绘成果的，应当符合下列条件：
（一）有明确、合法的使用目的；
（二）申请的基础测绘成果范围、种类、精度与使用目的相一致；
（三）符合国家保密法律、法规及政策的规定。
申请人应持下列材料向市或区、县(市)测绘行政主管部门提出申请：
（一）使用有密级基础测绘成果申请表；
（二）单位介绍信（函）或个人身份证件；
（三）使用基础测绘成果合法用途的相关证明材料。
市或区、县(市)测绘行政主管部门应当自受理申请之日起7日内作出审批决定。申请使用小范围或未涉密用图可按简易程序办理。
四十、市和区、县(市)测绘行政主管部门应当建立测绘成果质量监督检查制度，定期对辖区内测绘项目进行测绘成果质量监督检查。
测绘单位应当建立健全测绘成果质量保证体系，并对其完成的测绘成果进行检验。未经检验合格的测绘成果，不得交付使用。
全部或者部分使用国家投资完成的测绘成果，组织实施单位应当按规定委托具有测绘质量检验资质的机构对其进行检验。未按规定委托检验或者检验不合格的测绘成果，不得提供使用。
四十一、基础测绘成果归国家所有，并依法实行有偿使用制度，按照国家、省或市物价主管部门规定的收费标准收取成果使用费。
四十二、基础测绘成果与国家投资完成的测绘成果用于下列范围的，应当无偿提供：
（一）用于国家机关决策、管理和社会公益性事业；
（二）政府及其有关部门和军队因防灾、减灾、国防建设等公共利益需要；
（三）用于政府投资建设的城市基础设施工程及其他民生工程。
四十三、测绘成果受法律保护。任何单位和个人未经测绘成果提供部门或者测绘成果所有权人同意，不得擅自复制、编辑、转让、转借或者以其他方式向第三方提供测绘成果。不得接受、使用来源不明、非法、未经检验或检验不合格的测绘成果。
四十四、测绘成果管理部门应当建立健全测绘成果资料汇交接收、保管制度，落实专门人员和岗位责任制，配备必要的存放设施，确保测绘成果的完整和安全。
四十五、测绘成果资料密级的确定、变更和解密以及涉密测绘成果的生产、处理、使用、保管、销毁等，依据国家、省有关规定执行。
向单位、个人提供本市测绘成果涉及国家秘密的，应当经市和区、县(市)测绘行政主管部门脱密处理后，方可公开使用。
向境外组织或个人提供本市未公开的测绘成果，按国家、省有关规定进行审批。
使用测绘成果的单位应当建立健全测绘成果安全保密管理制度，落实保密责任人，定期进行保密安全检查，确保测绘成果保密安全。
四十六、全市的地理信息资源应当实行共享。市和各区、县(市)测绘行政主管部门之间，测绘行政主管部门与政府其他有关部门之间要建立地理信息资源共建共享机制和交换制度。
四十七、市测绘行政主管部门负责全市测量标志的统一管理和保护工作，并负责管理和维护市级基础控制网点测量标志。
区、县(市)测绘行政主管部门负责管理和维护所辖区域内本级基础控制网点测量标志。
四十八、市和各区、县(市)测绘行政主管部门应当定期对永久性测量标志进行普查和维修。永久性测量标志的普查、维修和保管经费，列入同级财政年度预算。
四十九、测量标志的保管实行义务保管与发放津贴相结合的制度。市和各区、县（市）测绘行政主管部门应当每年定期向测量标志保管员发放津贴。
五十、工程建设应当避开永久性测量标志；确实无法避开，需要拆迁永久性测量标志或使永久性测量标志失去使用功能的，有关单位或个人应当持下列材料向市或区、县（市）测绘行政主管部门提出申请:
（一）测量标志拆迁申请表；
（二）建设用地规划许可证；
（三）已批准的规划总平面布置图；
（四）依法应当提交的其他材料。
市或区、县（市）测绘行政主管部门应当自受理之日起7日内作出审批决定。经批准同意并支付拆建费用后，有关单位或个人方可移动、拆除或覆盖测量标志。
五十一、测绘行政主管部门工作人员违反本办法规定，有下列情形之一的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：
（一）在办理审核批准事项或者查处违法行为中，滥用职权、玩忽职守的；
（二）利用职务上的便利索取、收受他人财物或者谋取其他利益的；
（三）不依法履行监督管理职责或者监督管理不力，造成严重后果的；
（四）其他依法应当给予行政处分的行为。
有关测绘单位、测绘项目单位及政府有关部门有违反本办法规定行为的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
法律、法规和规章已有规定的，从其规定。
