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商业秘密的授权使用

唐青林


　　一、企业授权他人使用商业秘密
　　和其他知识产权一样，商业秘密作为一种无形的资产可以由权利人许可他人使用，转换成现实利益。实践中，权利人许可他人使用其商业秘密一般都是通过订立技术转让合同的方式，约定双方的权利和义务，以及许可使用方式其他相关事项。我国法律对许可使用合同的相关内容作了详细规定。
在技术转让合同中，双方的权利和义务如下：
　　（一）让与人的权利和义务
　　一般情况下，许可使用商业秘密中的让与人享有获取使用费、要求受让人依约定履行保密义务、在受让人违约时要求受让人承担相关违约责任等权利。
同时，根据我国法律相关规定，商业秘密许可使用人（技术让与人）让与人应当履行如下义务：
　　（1）提供技术资料，进行技术指导，保证技术的实用性、可靠性。我国《合同法》规定，技术转让合同的让与人应当按照约定提供技术资料，进行技术指导，保证技术的实用性、可靠性。最高人民法院关于印发全国法院知识产权审判工作会议关于审理技术合同纠纷案件若干问题的纪要的通知（法〔２００１〕８４号）规定，技术转让合同让与人应当保证受让人按约定的方式实施技术达到约定的技术指标。
　　（2）承担保密义务。根据我国《合同法》和最高人民法院关于印发全国法院知识产权审判工作会议关于审理技术合同纠纷案件若干问题的纪要的通知（法〔２００１〕８４号）的规定，技术秘密转让合同的让与人应当按照约定承担保密义务。但是，让与人的保密义务不影响其申请专利的权利，但当事人约定让与人不得申请专利或者明确约定让与人承担保密义务的除外。当事人之间就申请专利的技术成果所订立的许可使用合同，专利申请公开以前，适用技术秘密转让合同的有关规定；发明专利申请公开以后、授权以前，参照专利实施许可合同的有关规定；授权以后，原合同即为专利实施许可合同，适用专利实施许可合同的有关规定。
　　（3）保证提供的商业秘密不具有权利上的瑕疵。我国《合同法》第三百四十九条、第三百五十三条的规定，技术转让合同的让与人应当保证自己是所提供的技术的合法拥有者，并保证所提供的技术完整、无误、有效，能够达到约定的目标。如果受让人按照约定使用技术秘密侵害他人合法权益的，由让与人承担责任，但当事人另有约定的除外。
　　（4）违反合同约定，应承担相应的违约责任。我国《合同法》第三百五十一条列举了几种违约责任。例如，让与人未按照约定转让技术的，应当返还部分或者全部使用费，并应当承担违约责任。
　　（二）受让人的权利和义务
　　按照我国相关法律的规定，受让人在商业秘密许可使用中，应当履行如下合同义务：
　　（1）支付使用费。受让人首先应当按约定支付使用费。我国《合同法》明确规定了受让人支付使用费的义务，并规定如果受让人未按照约定支付使用费的，应当补交使用费并按照约定支付违约金；不补交使用费或者支付违约金的，应当停止使用技术秘密，交还技术资料，承担违约责任。使用费的数额一般应根据商业秘密的价值由合同双方当事人自愿约定。
　　（2）承担保密义务。秘密性是商业秘密的基本特征，也是商业秘密实现原本价值的前提条件。一旦公开，就成为公知信息，任何人都可以使用，这会给商业秘密权利人造成巨大的损害。我国《合同法》第三百五十条规定，技术转让合同的受让人应当按照约定的范围和期限，对让与人提供的技术中尚未公开的秘密部分，承担保密义务。
　　（3）按照合同约定使用商业秘密。合同生效后，商业秘密受让人应当根据合同约定的期限、地点、方式、范围等来使用商业秘密，否则就构成违约，将承担相应的违约责任。我国《合同法》第三百五十二条规定使用技术秘密超越约定的范围的，未经让与人同意擅自许可第三人使用该技术秘密的，应当停止违约行为，承担违约责任；最高人民法院关于印发全国法院知识产权审判工作会议关于审理技术合同纠纷案件若干问题的纪要的通知（法〔２００１〕８４号）提出，技术转让合同中约定受让人取得的技术须经受让人小试、中试、工业性试验后才能投入批量生产的，受让人未经小试、中试、工业性试验直接投入批量生产所发生损失的，让与人不需要承担责任。如果构成合同法规定的解除合同的条件，让与人可以向法院申请解除合同。
　　（4）违反合同约定，应承担相应的违约责任。我国《合同法》第三百五十二条有相关规定，受让人未按照约定支付使用费的，应当补交使用费并按照约定支付违约金；不补交使用费或者支付违约金的，应当停止使用技术秘密，交还技术资料，承担违约责任；使用技术秘密超越约定的范围的，未经让与人同意擅自许可第三人实施该专利或者使用该技术秘密的，应当停止违约行为，承担违约责任；违反约定的保密义务的，应当承担违约责任。
　　二、商业秘密授权许可使用的方式
　　根据最高人民法院制定的《关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》，技术秘密的实施许可主要包括独占实施许可、排他实施许可、普通实施许可和再许可四种方式。
　　独占实施许可是指让与人在约定许可实施技术秘密的范围内，将该技术秘密仅许可一个受让人实施，让与人依约定不得实施该技术秘密；排他实施许可是指让与人在约定许可实施技术秘密的范围内，将该技术秘密仅许可一个受让人实施，但让与人依约定可以自行实施该技术秘密；普通实施许可是指让与人在约定许可实施技术秘密的范围内许可他人实施该技术秘密，并且可以自行实施该技术秘密；再许可是指 技术秘密实施许可合同的受让人依据合同的约定，把受让的技术秘密再许可给第三人使用的许可实施方式。再许可的情况下，一般认定该再许可为普通实施许可，但当事人另有约定的除外。其他三种许可实施合同中，如果当事人对技术秘密实施许可方式没有约定或者约定不明确的，认定为普通实施许可。应当注意的是，如果排他实施许可合同让与人不具备独立实施其专利的条件，以一个普通许可的方式许可他人实施专利的，人民法院可以认定为让与人自己实施专利，但当事人另有约定的除外。
　　我国除了通过法律对许可使用商业秘密时订立的技术转让合同的内容作出了详细明确的规定。还通过司法解释进一步明确了产生商业秘密侵权案件时各类被许可人的诉讼资格。《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》（法释〔2007〕2号）第十五条规定，对于侵犯商业秘密行为，商业秘密独占使用许可合同的被许可人享有独立的诉讼资格，向法院提起诉讼的，人民法院应当依法受理。排他使用许可合同的被许可人享有相对独立的诉讼资格，一般只有在与权利人共同提起诉讼时，人民法院才应当受理；但在权利人不起诉的情况下，排他使用许可合同的被许可人自行提起诉讼的，人民法院应当受理。普通使用许可合同的被许可人只有在与权利人共同提起诉讼，或者经权利人书面授权，单独提起诉讼的，人民法院才应当受理。以上是根据不同许可实施合同中的被许可人可能受到损害的大小，赋予了不同的诉讼资格，这样既有利于保护被许可人的合法权益，又有利于整个社会的安定、有序。

　　三、商业秘密许可协议
　　商业秘密许可协议是商业秘密权利人与其他企业或个人签订的，约定双方权利和义务的，规范双方行为的书面文合同。只要符合我国《合同法》规定的有关合同主体、内容、形式等要件，该协议即具有法律上的效力，对协议双方都具有约束力，协议任何一方违反协议的约定，另一方都可以依法采取相应措施和请求承担法律责任。
　　根据我国《合同法》第九条至第十二条有关订立合同的有关规定，再结合商业秘密许可的实践，商业秘密许可协议一般应包括以下内容：
　　（1）序文，包括合同名称、当事人姓名或名称、地址、签约时间、地点，合同生效日期、其他基本信息。
　　（2）合同标的，即许可使用的商业秘密，以及保密义务。协议应当明确约定许可使用的商业秘密的名称和内容，以免在使用过程中因约定不明确而产生不必要的纠纷。同时也应注意约定保密义务，有效保护商业秘密不被泄露。
　　（3）授权范围。我国最高人民法院《关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第二十五条规定了技术秘密实施许可主要包括独占实施许可、排他实施许可、普通实施许可和再许可四种。实施许可方式并非必须约定的条款，当双方当事人没有约定或约定不明确时，法律明确指出视为普通实施许可
　　（4）许可使用费及支付方式。权利人许可他人使用商业秘密的直接目的就在于获取收益。那到底该支付多少、如何支付、何时何地支付，这些都是协议应该明确约定的事项。
　　（5）违约条款。违约条款是商业秘密许可协议的重要条款，它规定了违约的情形，明确了违约的责任，有助于有效认定违约行为，及时解决违约纠纷。
　　（6）解决争议的方法。明确约定争议解决的方法，在纠纷发生时，可以避免出现案中案的状况，防止双方当事人在管辖权问题上浪费时间和精力。
　　以上六个条款是商业秘密许可协议常见的重要条款，各当事人可以根据现实需要，依法增加协议内容。比如：权利人的保证、对合同涉及的技术、法律、经济术语进行双方同意的统一解释、许可方的培训、服务以及咨询义务、被许可方的协助义务等。
　　我国《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》（法释〔2007〕2号）还对各种许可实施方式的被许可人的诉讼资格作了区别规定。对于侵犯商业秘密行为，商业秘密独占使用许可合同的被许可人享有独立的诉讼资格，提起诉讼的，人民法院应当依法受理；排他使用许可合同的被许可人和权利人共同提起诉讼，或者在权利人不起诉的情况下，自行提起诉讼，人民法院应当依法受理；普通使用许可合同的被许可人和权利人共同提起诉讼，或者经权利人书面授权，单独提起诉讼的，人民法院应当依法受理。


国家烟草专卖局


烟草局关于进一步加强行业标准化工作的若干意见

各省、自治区、直辖市及大连、深圳市烟草专卖局（公司），郑州烟草研究院，合肥设计院，南通醋酸纤维有限公司：

　　采用国际标准和国外先进标准（以下简称“采标”）是我国的一项重大技术经济政策，是促进企业技术进步；提高产品质量，扩大对外开放，建立并健全市场准入制度，加快与国际惯例接轨的重要措施。

　　标准化工作不仅是重要的基础性工作，更是一个行业或企业技术实力和管理水平的综合体现，而且已成为企业参与并赢得国际激烈竞争的重要技术手段。进一步加强行业标准化工作，是我国加入世界贸易组织后在市场经济条件下应对激烈竞争、提高行业核心竞争力的重要举措，是行业“狠抓基础”的重要组成部分。为贯彻落实国务院关于加强标准化工作的要求，进一步提高行业标准化工作的质量和水平，特提出如下意见：

　　一、各省级局要高度重视标准化工作，加强对标准化工作的领导，配备专人负责标准化工作的组织与协调。要把加强标准化工作、提高所属企业的标准化水平与贯彻国家局其他有关技术经济政策紧密结合起来，把“采标”工作作为提高各企业技术、管理水平和竞争能力的重要技术手段。

　　二、各省级局及国家局直属企业在制定发展规划和年度计划，确定重大技术和装备的引进，技术改造及实行政府采购时，须将相关技术或产品的标准化纳入考核重点，并听取标准化工作主管部门意见。在技术引进中；要优先引进有利于使产品质量和性能达到国际标准和国外先进标准的技术设备及有关技术文件。重大技术改造和技术引进项目的立项，应进行“采标”水平的评审。涉及设备、仪器采购时，必须优先采购符合国际标准或达到国外先进标准的产品。国家局在评定名牌产品和审定免检产品时，在同等条件下，将优先考虑“采标”产品。

　　三、行业标准化工作归口管理部门要加强对行业标准化工作的组织与指导，要根据国家的总体要求和行业发展需要，组织并指导行业标准化技术委员会和各分技术委员会的工作，组织行业或国家标准的制、修订工作。要积极组织分析国际标准和国外先进标准的发展动态，对于适合我国国情的国际标准和国外先进标准，在制定国家标准或行业标准时必须采用。要重点抓好事关国家、行业利益的重大标准和涉及安全、卫生标准的制、修订工作。到2005年，全行业在用国家或行业标准的采标率要达到75％以上，并制定一批具有国际先进水平、能够发挥技术壁垒效能的技术或产品标准，以全面提高全行业的综合实力和核心竞争力，有效维护国家和行业利益。

　　四、各烟叶生产企业要紧密结合当地生产的实际情况，从种子培育到烟叶经营中的各个环节都要制定具体的技术、产品和管理标准，做到每项技术、每个产品、每项工作都有相应的标准指导，努力实现烟叶的标准化生产和经营。具备条件的产区要积极推进烟叶标准化生产示范工作。

　　五、各重点卷烟厂和行业其他工业企业的质量管理工作要与“采标”工作紧密结合，积极按GB／T19OOO－ISO9OOO《质量管理和质量保证》系列国家标准的要求建立质量体系。要通过质量体系的建立，全面提升企业的标准化工作水平，提高企业的技术、管理水平，稳定产品质量，提高企业竞争力。部分具备条件的重点骨干企业要积极推行ISO14OOO、ISO10012等国际先进标准。各重点卷烟厂和行业其他骨干工业企业要成立企业标准化技术委员会，进一步加强有关标准的研究、制定和宣贯工作。

　　六、各级卷烟材料归口管理部门要加强对卷烟材料“采标”工作的监督管理，对在用的卷烟材料进行必要的清理整顿和动态监控，严禁无标、低标产品进入交易市场，确保卷烟材料质量。要通过推动“采标”工作，促进卷烟材料生产企业的技术进步，提高卷烟材料生产技术水平和产品质量，努力达到或超过国际先进水平。

　　七、行业标准化技术委员会和各分技术委员会要积极组织相关标准的学术研究和技术交流。各分技术委员会要结合本专业的特点和需求，积极开展重大技术、产品标准的研究和制、修订工作。中国烟草标准化研究中心和行业各有关研究机构要积极搜集、研究、翻译和整理国际标准、国外先进标准和相关的情报、资料，为行业及时提供最新的标准信息。要积极研究、分析现行标准与国外先进标准之间的差异，特别要加强具有技术壁垒效能的国家或行业标准制定的可行性研究。

　　八、要高度重视对从事标准化工作专业技术人员、特别是高素质复合型人才的培养，积极支持有关技术人员的继续教育，并为他们创造必要条件。行业要在2005年底前建立一支由高素质复合型人才组成、热爱并精通标准化工作、专业配套、技术过硬的标准化技术骨干队伍，并重点培养一批标准化工作学术带头人。

　　九、积极支持并鼓励企业和科研单位采用国外先进标准，参与国际标准化活动，承担国际标准的起草工作，把具有优势的产品或技术标准按有关国际标准化组织规定的程序，推荐作为国际标准的草案，争取发布为国际标准。对经济效益和社会效益显著的“采标”项目，可按有关规定，申报行业科技进步奖。

　　十、各省级局要根据本《意见》精神，结合实际情况，制定具体的标准化工作措施。


　　　　　　　　　二00二年十月十日