科技评估管理暂行办法
科学技术部
科学技术部关于印发《科技评估管理暂行办法》的通知
国科发计字〔２０００〕５８８号
各省、自治区、直辖市、计划单列市和副省级城市科技厅（科委），新疆生产建设兵团科委，国务院有关部门科技司，各有关单位：
为贯彻落实《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》中“要引导各种技术创新服务机构、技术评估机构以及技术经纪机构等中介机构，为加速科技成果的转让提供良好的服务”的精神，规范我国科技评估活动，保证科技评估活动的独立性、客观性、公正性，使科技评估工作有序、健康地发展，现将《科技评估管理暂行办法》印发给你们，请遵照执行。
２０００年１２月２８日
附件：
科技评估管理暂行办法
第一章、总则
第一条、为推动我国科技评估活动健康、有序地发展，加强科技评估活动的管理，制定本办法。
第二条、本办法中所指的科技评估，是指由科技评估机构（以下简称评估机构）根据委托方明确的目的，遵循一定的原则、程序和标准，运用科学、可行的方法对科技政策、科技计划、科技项目、科技成果、科技发展领域、科技机构、科技人员以及与科技活动有关的行为所进行的专业化咨询和评判活动。
第三条、除法律、法规另有规定外，对政府科技活动的科技评估以及对企业和其他社会组织、个人科技活动的科技评估，均适用本办法。
第四条、科技评估工作必须遵守独立、客观、公正和科学的原则，保证科技评估活动依据客观事实作出科学的判断。
第二章、评估类型和范围
第五条、政府行政机关、企业、其他社会组织或者个人对科技活动预测、决策、管理、监督和验收等，可以委托评估机构进行评估。委托方、评估机构和评估对象是科技评估的三个基本要素。
第六条、科技评估按科技活动的管理过程，一般可分为事先评估、事中评估、事后评估和跟踪评估四类：
（一）事先评估，是在科技活动实施前对实施该项活动的必要性和可行性所进行的评估；
（二）事中评估，是在科技活动实施过程中对该活动是否按照预定的目标、计划执行，并对未来的发展态势所进行的评估。评估的目的在于发现问题，调整或修正目标与策略；
（三）事后评估，是在科技活动完成后对科技活动的目标实现情况以及科技活动的水平、效果和影响所进行的评估；
（四）跟踪评估，是在科技活动完成一段时间后的后效评估，重点评估科技活动的整体效果，以及政策执行、目标制定、计划管理等综合影响和经验，从而为后期的科技活动决策提供参考。
第七条、科技评估工作的对象和范围主要有：
（一）科技政策的研究、制定和效果；
（二）科技计划的执行情况与运营绩效；
（三）科技项目的前期立项、中期实施、后期效果；
（四）科技机构的综合实力和运营绩效；
（五）科技成果的技术水平、经济效益；
（六）区域或产业科技进步与运营绩效；
（七）企业和其它社会组织的科技投资行为及运营绩效；
（八）科技人才资源；
（九）其他与科技工作有关的活动。
第八条、涉及公共科技投入和影响公众利益的重大科技项目的实施，原则上都应委托具有法定资格的评估机构进行评估。
第三章、组织管理
第九条、国家鼓励和支持科技评估活动的健康发展，并对科技评估工作实行统一领导、分级管理。
第十条、科学技术部（以下称科技部）是科技评估工作的主管部门，负责对全国科技评估工作进行总体组织、管理、指导、协调和监督。其主要职能是：
（一）指导全国科技评估活动，创造有利于科技评估工作的环境，保障科技评估工作规范、健康、有序地开展；
（二）发布及修订科技评估的技术规范、标准；
（三）认定评估机构，核发评估机构资格证书；
（四）指导科技评估行业协会的工作；
（五）监督和考核评估机构。
第十一条、国务院行业主管部门和省、自治区、直辖市、计划单列市科技行政主管部门是本行业和本地区科技评估工作的主管部门，其主要职能是：
（一）根据科技部的具体授权，初步审查本行业、本地区评估机构的资格条件；
（二）推进本行业、本地区科技评估工作发展；指导、管理和监督本行业、本地区评估机构及活动；
（三）负责评估机构年检，并将年检结果报科技部备案。
第十二条、在科技评估行业协会正式成立之前，科技部可授权相关机构行使行业协会的职能。
第十三条、从事科技评估业务的评估机构必须持有科技部颁发的科技评估资格证书。科技评估资格证书由科技部统一印制。
第十四条、科技评估可实行有偿服务。科技评估业务收费数额，由委托方与评估机构在委托评估合同中协商议定。
第十五条、国家实行评估机构资信等级管理制度，具体办法另定。
第四章、评估机构及人员
第十六条、评估机构可以是具有法人资格的企事业单位，也可以是某一内设专门从事科技评估业务的组织。评估机构从事科技评估业务不受地区限制。
第十七条、评估机构应当具备下列条件：
（一）具有专业化的评估队伍。有十人以上的专职人员，业务结构应当包括科技、经济、管理、财务、计算机、法律等方面，且人员在专业分布上应当与科技评估业务范围相适应；
（二）评估机构应当建有一定规模的评估咨询专家支持系统，评估咨询专家应包括来自科研院所、大学、企业、行业管理部门等单位的技术专家、经济分析专家、行业管理专家和企业管理专家；
（三）具备独立处理分析各类评估信息的能力；
（四）有固定的办公场所和必要的办公条件；
（五）兼营科技评估的单位或组织除必须具备上述条件外，必须设有独立的科技评估部门；
（六）科技部规定的其他条件。
第十八条、科技评估人员应当具备下列条件：
（一）熟悉科技评估的基本业务，掌握科技评估的基本原理、方法和技巧；
（二）具备大学本科以上学历，具有一定的科技专业知识；
（三）熟悉相关经济、科技方面的法律、法规和政策及国家或地方的科技发展战略与发展态势；
（四）掌握财会、技术经济、科技管理等相关知识；
（五）具有较丰富的科技工作实践经验和较强的分析与综合判断能力；
（六）须经过科技部认可的科技评估专业培训，并通过专业考核或考试。
第十九条、科技评估人员必须遵守以下职业道德：
（一）严格遵守国家有关法律法规，执行国家的有关政策，坚持独立、客观、公正和科学的原则；
（二）奉行求实、诚信、中立的立场，在承接业务、评估操作和报告形成的过程中，不受其他任何单位和个人的干预和影响；
（三）不以主观好恶或个人偏见行事，不能因成见或偏见影响评估的客观性；
（四）自觉维护用户合法权益；
（五）廉洁自律，不利用业务之便谋取个人私利。
第五章、评估程序
第二十条、科技评估根据不同的评估对象和需求，可以采用不同的评估指标和方法。
第二十一条、科技评估的基本程序如下：
（一）评估需求分析和方案设计；
（二）签订评估协议或合同；
（三）采集评估信息并综合分析；
（四）撰写评估报告。
第二十二条、评估机构根据委托方的需求，在对评估范围、评估对象及评估可行性等方面进行咨询和必要研究分析后，确定评估目标和评估方案。
第二十三条、评估方案得到委托方认可后，评估机构应与委托方签订委托评估合同。评估合同的主要内容应当包括：
（一）评估范围、对象；
（二）评估目的；
（三）评估工作时限；
（四）信息采集的范围和方式；
（五）评估报告的要求；
（六）评估费用的数额与支付方式；
（七）允许变通的评估内容及其范围；
（八）评估报告的使用方式及使用范围；
（九）相关信息和资料的保密；
（十）争议的处理方式；
（十一）当事人提出的其它责任和义务。
第二十四条、评估机构选择科技评估方法应当遵循以下原则：
（一）准确反映被评估对象现状；
（二）尽可能为委托方所熟悉或易于理解，能够与所获取的评估信息相匹配，具有一定理论和应用基础；
（三）尽量降低评估的复杂性，能够满足评估需求。
第二十五条、评估机构应当按照委托评估合同确定的评估范围、对象和评估目的，组织评估项目小组，根据所制定的评估方案，设计评估框架，选择评估方法。评估项目小组可以采取现场调查、信函、专家咨询、会议座谈、计算机网络查询等多种方式，收集评估所需的信息资料，在定性与定量分析相结合的基础上，进行综合整理和分析研究。
第二十六条、评估机构向委托方提交最终正式的评估报告即可认为评估工作结束。
第二十七条、科技评估报告包括正文和附件两部分。正文部分应当包括：
（一）评估机构名称；
（二）委托方名称；
（三）评估目的、范围和简要说明；
（四）评估原则；
（五）评估报告的适用时间及适用范围；
（六）评估所依据的法律法规和政策性文件；
（七）评估方法的采用；
（八）评估说明；
（九）评估结论；
（十）重大事项声明；
（十一）评估机构负责人、评估项目负责人签名并加盖评估机构公章。
附件部分包括：
（一）评估机构资格证明文件的复印件；
（二）其他与评估有关的文件资料。
第二十八条、委托方使用评估报告，应当与委托评估合同约定的评估目的、评估报告的使用方式及使用范围相符，如果委托方超出委托评估合同的约定使用评估报告，必须征得评估机构的同意，否则评估机构有权拒绝对由此产生的后果负责。
第二十九条、科技评估的各级主管部门不能直接从事科技评估业务，不能以任何方式干预评估机构独立开展评估业务活动。
第六章、法律责任
第三十条、评估机构进行科技评估时，应当尊重评估对象的知识产权，评估委托方和评估机构都应共同遵守评估规范和委托评估合同的各项约定。
第三十一条、未经委托方许可，评估机构不得将评估报告或评估报告的内容以任何方式提供给他人或公开发布。
第三十二条、评估机构违反本办法的规定，造成评估结果严重失实的，相应科技评估主管部门可根据情节轻重，对违规的评估机构进行以下处罚：
（一）通报批评；
（二）限期改正；
（三）停业科技评估业务并进行整顿；
（四）取消评估资格。
第三十三条、科技评估人员必须严格保守被评估项目的商业秘密和技术秘密，未经委托方同意，不得将评估项目的有关文件、资料和数据以任何方式向他人提供。不得利用评估业务得到的非公开商业秘密和技术秘密，为本人或者他人谋取私利。
第三十四条、参与科技评估的咨询专家，从收到参加评估工作的邀请至评估工作结束，不得擅自与委托方或评估对象所涉及的主体单位或机构进行与评估业务有关的联系。同时，也必须严格保守被评估项目的商业秘密和技术秘密。与评估对象有直接利害关系的咨询专家应主动向发出邀请的评估机构提出回避请求。
第三十五条、科技评估人员及咨询专家违反上述规定的，科技评估的主管部门有权取消其参加科技评估活动的资格。
第三十六条、被处罚的单位或个人对科技评估的主管部门依照本办法作出的处罚决定持有异议的，可以按行政复议法有关程序提请复议。
第七章、附则
第三十七条、本办法的实施细则及配套文件由科技部制定，具体的科技评估技术操作可参考《科技评估规范》的规则和方法进行。
第三十八条、本办法自发布之日起施行。
江苏省化学危险物品经营许可证管理办法
江苏省人民政府
江苏省人民政府令
（第68号）
《江苏省化学危险物品经营许可证管理办法》，已经1995年10月12日省政府第54次常务会议通过，现予发布施行。
省长 郑斯林
一九九五年十月二十五日
江苏省化学危险物品经营许可证管理办法
第一条 为了加强流通领域化学物品的安全管理，保障国家、集体财产和公民生命、财产的安全，根据国务院《化学危险物品安全管理条例》和有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称化学危险物品是指“ＧＢ12268－90国家标准”中危险货物品名表内所列的爆炸品、压缩气体、液化气体、易燃液体、易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品、氧化剂、有机过氧化物以及毒害品和腐蚀品。
放射性物品，民用爆炸物品，兵器工业的火药、炸药、弹药、火工产品和核能物资以及国家法律、法规有专门规定的化学物品，按国家有关规定进行管理，不适用本办法。
第三条 国家对化学危险物品实行经营许可证制度。
凡在本省行政区域内从事化学危险物品经营的单位和个人（以下简称经营者），都必须根据本办法的规定，申请领取化学危险物品经营许可证（以下简称许可证）。
禁止无许可证经营化学危险物品。
第四条 省商业行政主管部门负责全省许可证的颁发和管理；县级以上（含县级，下同）商业行政主管部门负责本地区许可证的管理。
各级人民政府经济综合部门以及商业、工商、公安、物资、供销、农林、医药等部门，应当各司其职，互相配合，加强管理，确保化学危险物品的经营安全。
第五条 经营化学危险物品，必须具备下列条件：
（一）有符合安全规范要求的经营场所、仓库和防火、防爆、防毒设施；
（二）有符合安全规范要求的运输工具和装卸工具；
（三）有与经营规模相适应并了解化学危险物品性能和安全操作方法的专业技术人员和储运、装卸人员；
（四）有健全的安全经营责任制、安全操作规程、出入库安全检查制度、定期盘点制度及相应的安全管理组织或者人员；
（五）其他安全经营所必需的条件。
第六条 申领、发放许可证按下列程序办理：
（一）单位申领的，填写《化学危险物品经营许可证申请表》并经其行业主管部门初审同意后，持公安部门出具的消防安全合格证件，报所在地县级以上商业行政主管部门审查；个人申领的，填写《化学危险物品经营许可证申请表》后报所在地县级以上商业行政主管部门初审。
（二）受理许可证申请初审的行业主管部门或者商业行政主管部门，应当在收到申请表后10日内，会同有关部门进行现场审查。符合经营条件的，由初审的主审部门和会审部门签署意见，报省商业行政主管部门审核发证。
（三）省商业行政主管部门收到申请表后，应当会同省各有关部门及时进行复审。对符合颁发许可证条件的，应当在1个月内发放许可证；对不符合许可证颁发条件的，应当在1个月内给予答复。
第七条 经营者凭许可证到工商行政管理部门办理登记手续，领取营业执照。
第八条 经营者必须亮证亮照经营，持证持照采购，服从管理部门的监督检查。
第九条 化学危险物品的生产者和批发者，不得向无证无照的经营者提供或者批发化学危险物品；不得向经营者提供或者批发其经营范围以外的化学危险物品。
第十条 各级商业行政主管部门应当加强对许可证的跟踪管理，对经营者的经营状况定期进行监督检查。对达不到许可证规定要求的经营者，应当责令其限期整改；对存在事故隐患的经营者，应当责令其立即停止经营化学危险物品并进行整顿；对拒绝接受整改或者整顿的经营者，可以吊销其许可证。
第十一条 经营者变更企业名称、经营场所、法定代表人、经营范围和经营方式等事项的，应当在变更事项发生后7日内，向商业行政主管部门和工商行政管理部门办理许可证和营业执照的变更手续。
第十二条 领取许可证的经营者2年内不经营化学危险物品的，许可证自动失效，未经重新申请领取许可证，不得经营化学危险物品。
第十三条 禁止转让、买卖、伪造、涂改许可证。
第十四条 无许可证或者持失效的许可证经营化学危险物品的，商业行政主管部门有权责令其立即停止经营，限期补领许可证；拒不补领许可证的，商业行政主管部门可以会同工商、公安等部门，没收其非法所得和非法经营的化学危险物品，并可处以所经营化学危险物品总价值等值以下的罚款。
第十五条 经营者超越许可证核定的经营范围，或者擅自改变许可证确定的经营方式以及转让、买卖、伪造、涂改许可证的，由商业行政主管部门处以200元以上2000元以下的罚款，情节严重的，吊销其许可证。
第十六条 化学危险物品的生产者和批发者向无许可证的经营者提供或者批发化学危险物品，或者向经营者提供或者批发其经营范围以外的化学危险物品的，对生产者，由化工行政主管部门依照有关规定予以处罚，直至吊销其生产许可证；对批发者，由商业行政主管部门处以违法提供或者批发的化学危险物品总价值10％－20％的罚款，直至吊销其经营许可证。
第十七条 各级工商、公安、物资、供销、农林、医药等部门应当根据各自的法定职责，加强对化学危险物品经营的监督检查，依照有关法律、法规和规章，查处违法经营行为。
第十八条 经营者认为自己符合颁发许可证的法定条件而未获批准，或者在规定的时限内审批机关不予明确答复，以及对所受行政处罚或者行政强制措施不服的，可以根据国务院《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议和提起行政诉讼。
第十九条 承担许可证审查和管理职责的工作人员，玩忽职守，徇私舞弊，为不合格的经营者发放许可证或者在跟踪管理中发现事故隐患放任不管的，有关部门应当依法给予其行政处分或者经济处罚。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第二十条 本办施行前未领取许可证的经营者，必须在本办法发布之日起3个月内，根据本办法的规定，补领许可证和营业执照。逾期不领取的，按无证无照经营处理。
第二十一条 化工生产企业内部及相互之间直接发生的化学危险物品原材料购销活动，由化工行政主管部门负责安全管理，不再另行申领许可证。
第二十二条 许可证及申请表的格式，由省商业行政主管部门参照国家有关部门的规定统一制作。
颁发许可证除按照省物价管理部门核定的收费标准收取合理费用外，不得收取其他费用。
第二十三条 本办法由省商业行政主管部门负责应用解释。
第二十四条 本办法自发布之日起施行。
